关于公布《上海证券交易所公司债券审核人员行为准则[试行]》的通知

发文文号：上证公告[2015]33号

发文部门：上海证券交易所

发文时间：2015-12-10

实施时间：2015-12-10

为进一步规范公司债券审核人员行为，明确相关工作纪律和要求，上海证券交易所(以下简称“本所”)制定了《上海证券交易所公司债券审核人员行为准则(试行)》(以下简称“《行为准则》”，详见附件)，现予以公布。

《行为准则》适用于参与本所公司债券、资产支持证券等业务的申请接收、受理、审核、审议、讨论、决定等相关工作的人员(以下简称“审核人员”)。《行为准则》共8章31条，就审核人员基本要求、回避要求、询问、沟通、接待要求、文档管理要求等进行规定;同时，细化并重点强调了审核工作纪律，特别是廉政和保密纪律。对违反相关要求的工作人员，本所将予以严肃处理。

本所致力于创造规范、透明、便捷、高效的市场环境，真诚欢迎社会各界对本所公司债券相关工作进行监督。本所廉洁从业监督联系方式为：上海证券交易所纪检监察办公室;电话：021-68827799;传真：021-68813188;地址：上海市浦东南路528号8楼;邮编：200120;电子信箱：ljcyjd@sse.com.cn。

附件：

上海证券交易所公司债券审核人员行为准则(试行)

上海证券交易所

二○一五年十二月十日